記者從公安部獲悉，公安機(jī)關(guān)打擊證券期貨領(lǐng)域違法犯罪又有新突破：經(jīng)過三個多月的縝密偵查，公安部指揮上海公安機(jī)關(guān)成功偵破一起以貿(mào)易公司為掩護(hù)，境外遙控指揮、境內(nèi)實(shí)施交易，作案手段隱蔽、非法獲利巨大的涉嫌操縱期貨市場犯罪案件。伊世頓國際貿(mào)易有限公司總經(jīng)理高燕、業(yè)務(wù)拓展經(jīng)理梁澤中以及華鑫期貨公司技術(shù)總監(jiān)金文獻(xiàn)等犯罪嫌疑人已被依法批準(zhǔn)逮捕，涉案資金已被公安機(jī)關(guān)依法凍結(jié)。這起引人注目的公共安全事件終于在警方的介入下，真相開始浮出。
境外遙控：外籍人士指揮，成立公司進(jìn)行證券期貨交易
今年6、7月間，我國證券期貨市場出現(xiàn)異常巨幅波動，廣大投資者蒙受巨大損失。針對相關(guān)部門移交和公安機(jī)關(guān)偵查掌握的一些違法犯罪線索，公安部會同有關(guān)部門迅速開展一系列工作。7月10日，公安部副部長孟慶豐率多部門聯(lián)合工作組抵達(dá)上海，對涉及證券期貨領(lǐng)域違法犯罪線索依法開展調(diào)查。經(jīng)周密調(diào)查，工作組掌握了外商投資的伊世頓公司涉嫌操縱期貨市場等犯罪的線索，遂交由上海市公安局依法開展立案偵查。
上海市公安局抽調(diào)專門從事打擊證券期貨領(lǐng)域犯罪的精干警力組成專案組，夜以繼日地工作，對案件偵辦工作始終緊抓不放，從數(shù)量龐大且專業(yè)性極強(qiáng)的市場交易數(shù)據(jù)中一步步抽絲剝繭、循線追蹤，最終鎖定犯罪主體并查清其作案手法、過程。同時，專案組發(fā)現(xiàn)伊世頓國際貿(mào)易有限公司總經(jīng)理高燕為重要犯罪嫌疑人，其已潛逃境外。公安機(jī)關(guān)立即派出專門工作組開展境外追逃，經(jīng)過艱苦細(xì)致的工作，將高燕成功緝拿歸案。
專案組查明，伊世頓公司系外籍人員Georgy Zarya（音譯扎亞）、Anton Murashov（音譯安東）在香港各自注冊成立一家公司后，于2012年9月用兩家香港公司名義在江蘇省張家港保稅區(qū)以美元出資注冊成立的貿(mào)易公司，扎亞為伊世頓公司法定代表人，安東負(fù)責(zé)技術(shù)管理。兩人在公司成立前分別供職于歐洲的投資銀行和期貨公司，從事證券期貨交易工作。
據(jù)犯罪嫌疑人高燕（女，34歲，江蘇南通人）等人交代：受扎亞、安東指使，為規(guī)避中國金融期貨交易所相關(guān)規(guī)定的限制，其先后向親友借來個人或特殊法人期貨賬戶31個，供伊世頓公司組成賬戶組進(jìn)行交易。伊世頓公司以貿(mào)易公司為名，隱瞞實(shí)際控制的期貨賬戶數(shù)量，以50萬美元注冊資本金以及他人出借的360萬元人民幣作為初始資金，在中國參與股指期貨交易。
高燕等人還交代，安東及其境外技術(shù)團(tuán)隊(duì)設(shè)計研發(fā)出一套高頻程序化交易軟件，遠(yuǎn)程植入伊世頓公司托管在中國金融期貨交易所的服務(wù)器，以此操控、管理伊世頓賬戶組的交易行為。伊世頓賬戶組通過高頻程序化交易軟件自動批量下單、快速下單，申報價格明顯偏離市場最新價格，實(shí)現(xiàn)包括自買自賣（成交量達(dá)8110手、113億元人民幣）在內(nèi)的大量交易，利用保證金杠桿比例等交易規(guī)則，以較小的資金投入反復(fù)開倉、平倉，使盈利在短期內(nèi)快速放大，非法獲利高達(dá)20多億元人民幣。
境內(nèi)外配合：將近2億非法獲利通過“地下錢莊”轉(zhuǎn)移出境
辦案民警介紹，今年6月初至7月初，證券期貨市場大幅波動，伊世頓公司在交易滬深300、中證500、上證50等股指期貨合約過程中，賣出開倉、買入開倉量在全市場中位居前列，該公司賬戶組平均下單速度達(dá)每0.03秒一筆，一秒內(nèi)最多下單31筆，且成交價格與市場行情的偏離度顯著高于其他程序化交易者。以6月26日的中證500主力合約為例，該公司賬戶組的賣開量占市場總賣出量30%以上的次數(shù)達(dá)400余次； 以秒為單位計算，伊世頓賬戶組的賣開成交量在全市場中位列第一的次數(shù)為1200余次； 其賣開成交價格與市場行情的偏離度為當(dāng)日程序化交易者前5名平均值的2倍多。據(jù)統(tǒng)計，僅6月初至7月初，該公司賬戶組凈盈利就達(dá)5億余元人民幣。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為，伊世頓公司的期貨交易行為擴(kuò)大了日內(nèi)交易價格波幅，與市場價格走勢存在關(guān)聯(lián)性，影響了當(dāng)時的市場交易價格和正常交易秩序。公安機(jī)關(guān)認(rèn)為，伊世頓公司異常交易行為符合操縱股指期貨市場的特征，涉嫌操縱期貨市場犯罪。
偵查還表明，高燕將巨額非法獲利中的近2億元人民幣通過犯罪嫌疑人邱某（另案處理）經(jīng)營的“地下錢莊”轉(zhuǎn)移出境，交給安東等境外人員。2015年1月，高燕受扎亞指使，給予華鑫期貨公司技術(shù)總監(jiān)金文獻(xiàn)（男，47歲，浙江義烏人）100多萬元人民幣作為好處費(fèi)。金文獻(xiàn)在全面負(fù)責(zé)伊世頓公司與交易所、期貨商的對接工作中，隱瞞伊世頓公司實(shí)際控制的期貨賬戶數(shù)量，并協(xié)助伊世頓公司對高頻程序化交易軟件進(jìn)行技術(shù)偽裝，進(jìn)而違規(guī)進(jìn)場交易。金文獻(xiàn)還使用其銀行賬戶幫助伊世頓公司轉(zhuǎn)移資金。
目前，案件正在進(jìn)一步偵辦中。公安機(jī)關(guān)將進(jìn)一步加大國際合作力度，盡力將仍在境外的犯罪嫌疑人緝拿歸案。據(jù)了解，針對證券期貨領(lǐng)域犯罪出現(xiàn)的一些新特點(diǎn)、新動向，上海市公安局已在經(jīng)偵總隊(duì)增設(shè)證券犯罪偵查支隊(duì)。公安機(jī)關(guān)將依法偵查打擊證券期貨領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)犯罪活動，維護(hù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。
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