8月18日晚間，同花順發(fā)布《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查通知書的公告》及“關(guān)于積極響應(yīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》和對資產(chǎn)管理軟件清理相關(guān)情況進行說明的公告”。
公告表示，因公司涉嫌違反證券期貨法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對公司進行立案調(diào)查。
巧合的是，幾乎同時，另一家近期被監(jiān)管層“特殊照顧”的浙江上市公司恒生電子也披露了公司控股子公司恒生網(wǎng)絡(luò)因涉嫌違反證券、期貨法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對恒生網(wǎng)絡(luò)進行立案調(diào)查。
雖然兩家公司對于涉嫌違法的具體細(xì)節(jié)沒有透露更多內(nèi)容，但從過去一個多月被證監(jiān)會屢次點名的情形看，6.15“股災(zāi)”后，證監(jiān)會大力整頓非法場外配資可能是兩家公司被查的原因。
不過，在宣布被查的同時，同花順在另一份名為“關(guān)于積極響應(yīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》和對資產(chǎn)管理軟件清理相關(guān)情況進行說明的公告”中，表示公司已于2015年8月14日停止所有客戶資產(chǎn)管理軟件的運行，完全關(guān)閉了資產(chǎn)管理軟件中的所有賬戶。
同花順表示，通過公司資產(chǎn)管理軟件運行的客戶資金規(guī)模約60億元，占市場中場外配資規(guī)模不足1.2%;公司資產(chǎn)管理軟件的銷售額較小，占公司業(yè)務(wù)收入比例不足0.5%。因此停止同花順資產(chǎn)管理軟件的銷售和運行不會對公司產(chǎn)生重大影響。
而恒生電子則披露了被稱為“國家隊”的證金公司和中央?yún)R金的持股情況，以及近期大股東的增持行動。似乎有意對沖利空影響。
恒生電子在公告中表示，截至8月14日，根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提供的截至2015年8月14日的股東名冊，匯金公司持有公司股票10875900股，占比1.76%，證金公司持有公司股票7597695股，占比1.23%。此外，博時、工銀、大成等10家基金的中證金融資產(chǎn)管理計劃分別持有公司股票0.44%。上述12名機構(gòu)投資者共計持有公司股票45952595股，占比7.438%。
另外，公司公告，控股股東恒生集團8月18日從二級市場購買公司股票61萬股，平均增持價格約為65.1元/股，本次合計增持成本約4000萬元。增持后恒生集團持有公司20.72%股份。恒生集團承諾，本次增持的股份在6個月內(nèi)不減持
兩家公司涉場外配資嫌疑
6月30日，證監(jiān)會指出：目前場外配資活動主要通過恒生公司HOMS系統(tǒng)、上海銘創(chuàng)和同花順系統(tǒng)接入證券公司進行。三個系統(tǒng)接入的客戶資產(chǎn)規(guī)模合計近5000億元，其中HOMS系統(tǒng)約4400億元，上海銘創(chuàng)約360億元，同花順約60億元。
7月12日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動的意見》，表示違法場外配資活動嚴(yán)重擾亂了股票市場秩序，可能危及股票市場平穩(wěn)運行，必須予以清理整頓。
7月13日，有媒體報道稱，證券監(jiān)管當(dāng)局突訪恒生電子杭州辦公大廈，并約談多位高管。
7月16日，恒生電子表示，對證監(jiān)會《意見》高度重視，并安排其控股子公司杭州恒生網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù)有限公司采取相應(yīng)的整頓措施。包括“關(guān)閉HOMS系統(tǒng)任何賬戶開立功能”、“關(guān)閉HOMS系統(tǒng)現(xiàn)有零資產(chǎn)賬戶的所有功能”以及“通知所有客戶，不得再對現(xiàn)有賬戶增資”。這三項措施的實施，意味著HOMS系統(tǒng)將正式關(guān)閉了相關(guān)賬戶與資金的入口，而通過HOMS系統(tǒng)入市的資金也將陷入“只出不進”的狀態(tài)。
7月27日晚間，證監(jiān)會透露，當(dāng)天曾組織稽查執(zhí)法力量赴上海銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司、浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司，核查有關(guān)線索，監(jiān)督相關(guān)方嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
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據(jù)了解，同時接到證監(jiān)會立案調(diào)查通知的還有上海銘創(chuàng)。
三家公司被認(rèn)為，在這一輪由降杠桿引發(fā)的股災(zāi)中，為場外配資提供了便利。證監(jiān)會6月底的調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，場外配資的規(guī)模近5000億元，其中通過恒生網(wǎng)絡(luò)研發(fā)的HOMS系統(tǒng)進入股市的約4400億元，恒生電子的市場份額幾乎處于壟斷地位。
7月13日，證監(jiān)會赴恒生網(wǎng)絡(luò)稽查，HOMS系統(tǒng)的負(fù)責(zé)人被約談。恒生電子在3天后(16日)作出表態(tài)稱，將積極落實證監(jiān)會出臺的監(jiān)管意見，包括關(guān)閉HOMS系統(tǒng)任何賬戶開立功能;關(guān)閉HOMS系統(tǒng)現(xiàn)有零資產(chǎn)賬戶的所有功能;通知所有客戶，不得再對現(xiàn)有賬戶增資等等。
值得一提的是，恒生電子在8月18日公告稱，中國證券金融股份有限公司(下稱證金公司)，和中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司(下稱中央?yún)R金)通過前期的買入，已經(jīng)持有恒生電子45952595股，持股比例達到7.4%。
按此比例，證金公司和中央?yún)R金合計已經(jīng)成為恒生電子的第二大股東。
根據(jù)公告，恒生電子的控股股東恒生集團，也在18日通過二級市場購買的方式，增持了恒生電子的股份。本次合計增持成本約4000萬元人民幣，占恒生電子總股本的0.1%，增持后恒生集團持有恒生電子的比例達到20.72%。
恒生電子在公告中表示，將積極配合證監(jiān)會的調(diào)查工作，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。
“看兩家公司(恒生電子、同花順)的公告內(nèi)容，應(yīng)該還是之前證監(jiān)會現(xiàn)場檢查的后續(xù)動作”，一位配資公司總經(jīng)理對騰訊財經(jīng)表示，這在配資業(yè)內(nèi)早已有心理預(yù)期。
他表示，這次兩家配資公司被立案調(diào)查，主要原因還在于研發(fā)的配資系統(tǒng)逾越了監(jiān)管紅線，即：將賬戶違規(guī)借與他人、違規(guī)設(shè)立子賬戶等。
兩家主要配資軟件提供商被立案調(diào)查，雖然業(yè)內(nèi)早已存在心理預(yù)期，但消息仍對配資業(yè)產(chǎn)生很大震動，配資行業(yè)再遭重創(chuàng)?！白詮?月15號之后，配資公司都只是維持存量，維持只出不進的狀態(tài)，但目前來看很有可能全部叫停?！边@位總經(jīng)理說道。
根據(jù)多家配資公司反饋情況來看，目前同花順和恒生電子的配資系統(tǒng)仍可正常使用，但被立案調(diào)查后也有可能隨時被關(guān)閉?！巴樅秃闵鷱膩頉]有客戶服務(wù)概念，系統(tǒng)很有可能說關(guān)就關(guān)，我們什么也做不了，只能被動等待這兩家公司通知?！?
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