楊某在某證券公司擔(dān)任營(yíng)業(yè)部經(jīng)理期間，實(shí)際控制并使用其母親賬戶進(jìn)行證券交易盈利1433.96余萬(wàn)元。上海證監(jiān)局責(zé)令楊某依法處理非法持有的剩余股票，沒收已獲違法所得1433.96余萬(wàn)元，并處以4301.88余萬(wàn)元罰款。楊某對(duì)此行政處罰不服，向浦東法院提起行政訴訟，請(qǐng)求撤銷被訴行政處罰決定。浦東法院一審判決駁回其訴訟請(qǐng)求，楊某就上訴至上海金融法院。昨天，上海金融法院首次公開開庭審理涉金融行政案件。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局韓少平副局長(zhǎng)作為被訴行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴。

庭審中，合議庭嚴(yán)格按照《行政訴訟法》的規(guī)定，對(duì)被訴行政行為合法性和一審判決進(jìn)行了全面審查，充分聽取了上訴人與被上訴人的訴辯主張，在此基礎(chǔ)上準(zhǔn)確歸納了雙方的爭(zhēng)議焦點(diǎn)，并有效引導(dǎo)雙方代理人圍繞被上訴人是否具有作出被訴處罰決定的法定職權(quán)、被訴處罰決定認(rèn)定上訴人控制并實(shí)際操作“尹某某”賬戶進(jìn)行證券交易證據(jù)是否充分、被訴處罰決定認(rèn)定的違法所得、罰款數(shù)額是否合法合理、被訴處罰決定作出是否遵循法定程序以及是否違反追訴時(shí)效等五項(xiàng)爭(zhēng)議焦點(diǎn)進(jìn)行辯論。

法庭未當(dāng)庭宣判。

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