關(guān)于開展保險(xiǎn)業(yè)信息系統(tǒng)安全檢查工作的通知

各保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司：

為進(jìn)一步強(qiáng)化信息安全意識，提高保險(xiǎn)業(yè)信息安全保障水平，現(xiàn)將開展2007年保險(xiǎn)業(yè)信息系統(tǒng)安全檢查工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、信息安全檢查的目的、原則和范圍

(一)信息安全檢查的目的

通過信息安全檢查工作，分析網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)面臨的風(fēng)險(xiǎn)，評估網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)的安全狀況，查找薄弱環(huán)節(jié)和安全隱患，進(jìn)一步強(qiáng)化信息安全意識，規(guī)范信息安全管理，提高保險(xiǎn)信息系統(tǒng)的安全保障能力。

(二)信息安全檢查的原則

按照“誰主管誰負(fù)責(zé)，誰運(yùn)營誰負(fù)責(zé)”的原則，遵循“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負(fù)責(zé)，周密部署、務(wù)求實(shí)效”的方針，突出重點(diǎn)，充分吸納去年信息安全檢查的成功經(jīng)驗(yàn)，切實(shí)做好保險(xiǎn)信息系統(tǒng)安全檢查工作。

(三)信息安全檢查的范圍

各保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司。

二、信息安全檢查的方式和具體內(nèi)容

(一)信息安全檢查的方式

以各公司自查為主，中國保監(jiān)會將組織檢查組進(jìn)行抽查。中國保監(jiān)會統(tǒng)計(jì)信息部負(fù)責(zé)全行業(yè)信息安全檢查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，各公司負(fù)責(zé)各自的信息系統(tǒng)安全自查工作的組織實(shí)施。

(二)信息安全檢查的具體內(nèi)容

1、資產(chǎn)調(diào)查。對網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)的資產(chǎn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)調(diào)查，并分析其重要程度。資產(chǎn)主要包括網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)相關(guān)的硬件、軟件、服務(wù)、信息、人員等。

(1)確定自查范圍。

(2)對相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行分類。

(3)對資產(chǎn)重要性進(jìn)行分析。

(4)統(tǒng)計(jì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備、大型服務(wù)器、存儲設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等關(guān)鍵資產(chǎn)及信息技術(shù)服務(wù)和信息安全服務(wù)的國產(chǎn)化率。

(5)外國供應(yīng)商提供產(chǎn)品和服務(wù)情況。

資產(chǎn)調(diào)查和賦值方法參見附表1和附表2，外國供應(yīng)商提供產(chǎn)品和服務(wù)情況參見附表3。

2、威脅分析。對網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)所面臨的威脅進(jìn)行分析。

(1)分析威脅來源，包括環(huán)境因素和人為因素等。

(2)對威脅進(jìn)行分類。

(3)研究威脅發(fā)生的可能性。

(4)分析威脅的嚴(yán)重程度。

威脅分析和賦值方法參見附表4和附表5。

3、脆弱性分析。對自查對象存在的管理和技術(shù)薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行查找、分析和歸納，對已有安全管理體系、安全措施進(jìn)行核實(shí)和評價(jià)。

(1)規(guī)章制度：安全策略及管理規(guī)章制度是否健全，有關(guān)規(guī)章制度的制定、發(fā)布、修訂及執(zhí)行情況，對有關(guān)政策、法規(guī)以及行業(yè)監(jiān)管責(zé)任的落實(shí)情況。

(2)安全組織與職責(zé)：安全組織體系是否健全，管理職責(zé)是否明確，安全管理機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置、人員配備是否合理。

(3)人員管理：人員的安全和保密意識教育、安全技能培訓(xùn)情況，重點(diǎn)、敏感崗位人員有無特殊管理措施。

(4)體系結(jié)構(gòu)：網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)的體系結(jié)構(gòu)、各類安全保障措施的組合是否合理。

(5)網(wǎng)絡(luò)安全：安全域劃分、邊界保護(hù)、內(nèi)網(wǎng)防護(hù)、外部設(shè)備接入控制、內(nèi)外網(wǎng)物理隔離等情況。

(6)設(shè)備和操作系統(tǒng)安全：網(wǎng)絡(luò)交換設(shè)備、安全設(shè)備。主機(jī)和終端設(shè)備的安全性，操作系統(tǒng)的安全配置、病毒防護(hù)、惡意代碼防范等。

(7)應(yīng)用系統(tǒng)安全：數(shù)據(jù)庫、WEB網(wǎng)站、日常辦公和業(yè)務(wù)系統(tǒng)等應(yīng)用的安全設(shè)計(jì)、配置和管理情況;關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)過程中的質(zhì)量控制和安全性測試情況。

(8)運(yùn)維管理：設(shè)備、系統(tǒng)的操作和維護(hù)記錄，變更管理，安全事件分析和報(bào)告;運(yùn)行環(huán)境與開發(fā)環(huán)境的分離情況;安全審計(jì)、補(bǔ)丁升級管理、安全漏洞檢測、網(wǎng)管、權(quán)限管理及密碼管理等情況。

(9)數(shù)據(jù)安全：數(shù)據(jù)訪問控制情況，服務(wù)器、用戶終端、數(shù)據(jù)庫等數(shù)據(jù)加密保護(hù)能力，磁盤、光盤、U盤和移動硬盤等存儲介質(zhì)管理情況，數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)手段等。

(10)物理環(huán)境安全：機(jī)房安全管控措施、防災(zāi)措施、供電和通信系統(tǒng)的保障措施等。

(11)關(guān)鍵資產(chǎn)和服務(wù)管控：關(guān)鍵資產(chǎn)采購時(shí)是否進(jìn)行了安全性測評，對服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員的保密約束情況，在服務(wù)提供過程中是否采取了管控措施。

(12)應(yīng)急響應(yīng)與災(zāi)難恢復(fù)：應(yīng)急響應(yīng)體系(應(yīng)急組織、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急物資)建設(shè)情況，應(yīng)急演練情況，系統(tǒng)災(zāi)難備份措施情況。

脆弱性分析和賦值方法見附表6和附表7。

4、綜合評估。根據(jù)上述檢查結(jié)果，綜合分析網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)的整體安全現(xiàn)狀。

(1)對資產(chǎn)、威脅、薄弱環(huán)節(jié)、已有安全措施進(jìn)行綜合分析，分析安全事件發(fā)生的可能性。

(2)分析安全事件發(fā)生后可能造成的后果及影響。

(3)分析網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)的整體風(fēng)險(xiǎn)狀況，提出風(fēng)險(xiǎn)列表。

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