關(guān)于印發(fā)《國家開發(fā)銀行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保密暫行辦法》的通知

各廳、局、直屬單位，武漢分行、各代表處：

現(xiàn)將《國家開發(fā)銀行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保密暫行辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，并結(jié)合實(shí)際貫徹落實(shí)。

附： 國家開發(fā)銀行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保密暫行辦法

第一章 總則

第一條 國家開發(fā)銀行(以下簡稱本行)計(jì)算機(jī)應(yīng)用系統(tǒng)是本行信息和業(yè)務(wù)處理的核心技術(shù)手段，為了保護(hù)本行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的安全，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，是指由計(jì)算機(jī)、數(shù)據(jù)信息網(wǎng)絡(luò)及其相關(guān)和配套的設(shè)備、設(shè)施構(gòu)成的。它是按照一定的應(yīng)用目標(biāo)和規(guī)則對信息進(jìn)行采集、加工、存儲、傳輸、檢索等處理的人機(jī)系統(tǒng)。

第三條 本辦法下列用語的含義：

計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全是指計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的硬件、軟件、網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)的安全必須受到保護(hù)，不因自然的和人為的原因而遭到破壞、更改和丟失，以保證計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)能連續(xù)正常運(yùn)行。

計(jì)算機(jī)保密是指利用密碼技術(shù)對信息進(jìn)行加密處理，防止信息非法泄露。

第四條 計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的安全保密，應(yīng)當(dāng)保障計(jì)算機(jī)、數(shù)據(jù)信息網(wǎng)絡(luò)及其相關(guān)的和配套的設(shè)備、設(shè)施的安全，保障運(yùn)行環(huán)境(機(jī)房)的安全，保障信息的安全，保障計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)功能的正常發(fā)揮，防止和處理政治因素造成的失泄密、人為或自然災(zāi)害等造成的破壞，以及防止利用計(jì)算機(jī)犯罪等。

第五條 在行電子化領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，電腦中心、行保密辦主要負(fù)責(zé)行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保密工作，辦公廳給予支持。

第六條 各有關(guān)廳局必須指定專人負(fù)責(zé)本單位有關(guān)信息系統(tǒng)的安全保密工作。其主要任務(wù)是：定期向電腦中心、行保密辦通報(bào)安全保密工作情況;督促本單位安全保密措施的貫徹執(zhí)行;組織安全保密檢查，進(jìn)行安全保密教育。

第七條 任何單位和個人，不得利用我行信息系統(tǒng)從事危害我行利益的活動，不得危害我行信息系統(tǒng)的安全。

第二章 計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)

第八條 購置設(shè)備要經(jīng)過周密調(diào)查，慎重選型;落實(shí)售后服務(wù)和軟、硬件后援，嚴(yán)格驗(yàn)收;對通信設(shè)備要特別考慮其保密性能。

第九條 對引進(jìn)的各種服務(wù)器，在應(yīng)用系統(tǒng)投入運(yùn)行之前，應(yīng)報(bào)請國家安全部門進(jìn)行保密檢查，系統(tǒng)運(yùn)行期間，不得隨意更動系統(tǒng)配置。

第十條 建立常規(guī)硬件系統(tǒng)維護(hù)管理制度，保持維護(hù)計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)、設(shè)備、工具和資料處于良好狀態(tài)，備件應(yīng)有庫存賬，可隨時查閱，并根據(jù)具體情況補(bǔ)充和更新。防止重大事故，應(yīng)有應(yīng)急處理的措施。

第十一條 操作人員必須進(jìn)行必要的培訓(xùn)，并經(jīng)考試合格后方準(zhǔn)持證上崗操作。操作人員必須嚴(yán)格按規(guī)程進(jìn)行操作。

第十二條 重要業(yè)務(wù)部門的實(shí)時應(yīng)用系統(tǒng)要求軟件、數(shù)據(jù)有備份;有故障時的處理措施;并應(yīng)對工作人員定期進(jìn)行訓(xùn)練和演習(xí)。根據(jù)具體情況，有計(jì)劃地安排配置備份機(jī)。

第十三條 應(yīng)用系統(tǒng)在設(shè)計(jì)上嚴(yán)格控制涉密文件信息查詢檢索的人員范圍，嚴(yán)格管理用戶使用權(quán)限。系統(tǒng)軟硬件一經(jīng)安裝、調(diào)試、正式運(yùn)行，未經(jīng)電腦中心許可，不得自行對其更改配置或移動位置。

第十四條 各廳局制定設(shè)備、軟件管理細(xì)則，應(yīng)用軟件開發(fā)要嚴(yán)格按照我行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)《國家經(jīng)濟(jì)信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)與應(yīng)用系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范》中的安全保密要求。

第十五條 應(yīng)用系統(tǒng)版本的更改、更新必須報(bào)電腦中心批準(zhǔn)后由技術(shù)人員進(jìn)行。應(yīng)用系統(tǒng)的文檔資料，無關(guān)人員一律不得查閱。

第十六條 傳輸秘密以上級別的信息時，通信兩端設(shè)備需在相應(yīng)安全環(huán)境中，對所傳輸數(shù)據(jù)，要采取加密措施。

第三章 介質(zhì)(資料)的儲送

第十七條 對應(yīng)用系統(tǒng)使用、產(chǎn)生的介質(zhì)或資料要按其重要性進(jìn)行分類，對存放有關(guān)鍵或重要數(shù)據(jù)的介質(zhì)(資料)，如會計(jì)賬、計(jì)劃統(tǒng)計(jì)表格，應(yīng)復(fù)制必要的份數(shù)，并分別存放在不同的安全地方，建立嚴(yán)格的保密保管制度。

第十八條 保留在機(jī)房內(nèi)的介質(zhì)(資料)，應(yīng)為系統(tǒng)有效運(yùn)行所必需的最少數(shù)量，除此之外，不應(yīng)保留在機(jī)房內(nèi)。

第十九條 存放機(jī)房內(nèi)的介質(zhì)(資料)應(yīng)該存放于防火、防高溫、防震、防電磁場、防靜電及防盜的房間或保險(xiǎn)柜中。

第二十條 介質(zhì)(資料)庫，應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)登記保管，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得隨意提供介質(zhì)(資料)。

第二十一條 在使用介質(zhì)(資料)期間，應(yīng)嚴(yán)格按國家保密規(guī)定控制轉(zhuǎn)借或復(fù)制，需要使用或復(fù)制的須經(jīng)主管部門批準(zhǔn)。

第二十二條 對所有介質(zhì)(資料)應(yīng)定期檢查，要考慮介質(zhì)的安全保存期限，及時更新復(fù)制。損壞、廢棄或過時的介質(zhì)(資料)應(yīng)由專人負(fù)責(zé)處理，秘密級以上的介質(zhì)(資料)在過保密期或廢棄不用時，要及時銷毀。

第二十三條 機(jī)密數(shù)據(jù)處理作業(yè)結(jié)束時，應(yīng)及時清除存儲器、聯(lián)機(jī)磁帶、磁盤及其它介質(zhì)上有關(guān)作業(yè)的程序和數(shù)據(jù)，應(yīng)及時銷毀廢棄的打印紙。

第四章 計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的環(huán)境

第二十四條 機(jī)房環(huán)境的選擇，應(yīng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)GB2887《計(jì)算機(jī)站場地技術(shù)要求》的有關(guān)規(guī)定。機(jī)房主體結(jié)構(gòu)應(yīng)具有與其功能相適應(yīng)的抗震性、輻射屏蔽、防水等級和耐火等級。變形縫和伸縮縫等不應(yīng)穿過機(jī)房。機(jī)房應(yīng)設(shè)置齊全靈敏的火災(zāi)、滲漏水報(bào)警和足夠的滅火、排水系統(tǒng)

，應(yīng)設(shè)置靈敏的溫度、濕度傳感器?？照{(diào)的制冷能力需留有一定的余量并配有備用空調(diào)設(shè)備。中心機(jī)房應(yīng)配有獨(dú)立的供電、變電設(shè)備，供電功率需留有余量。

第二十五條 機(jī)房選點(diǎn)盡量避開便于駐留無關(guān)人員的場所。

第二十六條 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)設(shè)備場地，應(yīng)具備應(yīng)急照明供電;應(yīng)急報(bào)警設(shè)施，應(yīng)急安全斷電線路。中心機(jī)房應(yīng)有若干設(shè)有明顯標(biāo)志的疏散出口。

第二十七條 在計(jì)算機(jī)房、辦公設(shè)施、通訊及動力設(shè)施附近施工危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全的，由電腦中心會同有關(guān)單位進(jìn)行交涉。

第二十八條 制定機(jī)房出入管理制度，對每個工作人員授予不同權(quán)限，規(guī)定活動區(qū)域。設(shè)立值班人員負(fù)責(zé)監(jiān)督制度的執(zhí)行和安全保衛(wèi)工作。

第五章 安全保密制度

第二十九條 計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的建設(shè)和應(yīng)用，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和本行其它有關(guān)規(guī)定。

第三十條 計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)實(shí)行安全等級保護(hù)。存儲國家秘密信息的計(jì)算機(jī)，應(yīng)按所存儲信息的最高密級標(biāo)明，并按相應(yīng)密級的文件進(jìn)行管理，并采取相應(yīng)的保密措施。機(jī)密級及以上國家秘密信息不得進(jìn)入計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)。安全等級的劃分標(biāo)準(zhǔn)和安全等級保護(hù)的具體辦法由電腦中心、

辦公廳商國家有關(guān)部門制定。

第三十一條 計(jì)算機(jī)機(jī)房、辦公設(shè)施、通訊及動力設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)和國家有關(guān)規(guī)定。在上述設(shè)施附近施工，不得危害我行信息系統(tǒng)的安全。因施工危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全的，由電腦中心會同有關(guān)單位進(jìn)行交涉。

第三十二條 未經(jīng)許可不得隨意使用調(diào)制解調(diào)器等設(shè)備與因特網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)，個別確因特殊工作需要的應(yīng)事先與電腦中心取得溝通并征得同意。

第三十三條 攜帶或郵寄計(jì)算機(jī)介質(zhì)(資料)進(jìn)出國家開發(fā)銀行的，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向電腦中心申報(bào)。

第三十四條 各廳局應(yīng)當(dāng)自行建立健全安全管理制度，負(fù)責(zé)本單位計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保密工作。

第三十五條 對計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)中發(fā)生的案件，有關(guān)廳局應(yīng)在24小時內(nèi)向電腦中心、行保密辦報(bào)告。

第三十六條 對計(jì)算機(jī)病毒、我行電子信息系統(tǒng)的安全保密等方面研究工作，由電腦中心和行保密辦歸口管理。

第六章 人員內(nèi)控管理

第三十七條 人員審查

人員的審查必須根據(jù)金融電子化系統(tǒng)所規(guī)定的安全等級來確定審查標(biāo)準(zhǔn)。凡接觸系統(tǒng)安全三級以上信息系統(tǒng)的所有人員，必須按機(jī)要人員的條件進(jìn)行審查。

第三十八條 關(guān)鍵崗位人選

對金融電子化系統(tǒng)的關(guān)鍵崗位人選，如安全負(fù)責(zé)人、系統(tǒng)管理員等，不僅需要進(jìn)行嚴(yán)格的政審，還要考核其業(yè)務(wù)能力，以保證這部分人員可信可靠，勝任本職工作。必要時要實(shí)行定期強(qiáng)制休假。

第三十九條 人員培訓(xùn)

對在金融電子化系統(tǒng)上崗的所有工作人員，均需由有關(guān)部門組織上崗培訓(xùn)，包括計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)操作、維護(hù)培訓(xùn)、應(yīng)用軟件操作培訓(xùn)、金融電子化系統(tǒng)安全課程及保密教育培訓(xùn)，經(jīng)培訓(xùn)合格的人員持證上崗工作。對培訓(xùn)不合格者或未參加培訓(xùn)者，嚴(yán)禁上崗工作。

第四十條 人員考核

人事部門要定期組織有關(guān)方面人員對金融電子化系統(tǒng)所有的工作人員從政治思想、業(yè)務(wù)水平、工作表現(xiàn)、遵守安全規(guī)程等方面進(jìn)行考核，對于考核發(fā)現(xiàn)有違反安全法規(guī)行為的人員或發(fā)現(xiàn)不適于接觸金融電子化系統(tǒng)的人員要及時調(diào)離崗位，不應(yīng)讓其再接觸系統(tǒng)，對情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)追究其法

律責(zé)任。

第四十一條 簽訂保密契約

對于所有進(jìn)入金融電子化系統(tǒng)工作的人員，均應(yīng)簽訂保密契約，承諾其對系統(tǒng)應(yīng)盡的安全保密義務(wù)，保證在崗工作期間和離崗后均不得違反保密契約，泄漏系統(tǒng)秘密。對違反保密契約的，應(yīng)有懲處條款。對接觸機(jī)密信息的人員，應(yīng)規(guī)定在離崗后的多長時期內(nèi)不得離境。

第四十二條 人員調(diào)離

對調(diào)離人員，特別是因不適合安全管理要求被調(diào)離的人員，必須嚴(yán)格辦理調(diào)離手續(xù)。進(jìn)行調(diào)離談話，承諾其調(diào)離后的保密義務(wù)，交因所有鑰匙及證件，退還全部技術(shù)手冊、軟件及有關(guān)資料。更換系統(tǒng)口令和機(jī)要鎖。自調(diào)離決定通知之日起，必須立即進(jìn)行上述工作，不得拖延。

第七章 操作安全管理

第四十三條 系統(tǒng)操作安全管理目標(biāo)

系統(tǒng)操作是指金融電子化系統(tǒng)的人員開發(fā)、操作、維護(hù)、管理電子化系統(tǒng)的行為或活動。金融電子化系統(tǒng)操作安全管理的目標(biāo)是：

1.對系統(tǒng)管理及系統(tǒng)操作均應(yīng)進(jìn)行有效的監(jiān)督或監(jiān)控;

2.所有接觸系統(tǒng)的人員均應(yīng)承擔(dān)與其工作性質(zhì)相應(yīng)的安全責(zé)任。

第四十四條 操作人員分類

對金融電子化系統(tǒng)的操作人員，應(yīng)根據(jù)確保金融電子化系統(tǒng)有限職責(zé)、有限使用授權(quán)原則進(jìn)行分類。

1.一線生產(chǎn)系統(tǒng)操作、管理人員;

2.二線監(jiān)督系統(tǒng)操作、管理人員;

3.辦公自動化系統(tǒng)操作、管理人員;

4.硬件維修人員;

5.軟件開發(fā)、維護(hù)人員;

6.系統(tǒng)分析人員;

7.系統(tǒng)稽核人員、安全管理人員;

8.行政管理人員。

系統(tǒng)開發(fā)人員與系統(tǒng)操作人員應(yīng)嚴(yán)格限定業(yè)務(wù)分工，不得交叉使用。

第四十五條 系統(tǒng)操作控制管理

1.應(yīng)按照分工負(fù)責(zé)、互相制約的原則制定各類系統(tǒng)操作人員的職責(zé)，職責(zé)不允許交叉覆蓋。

2.各類人員在履行職責(zé)時要按規(guī)定行事，不得從事超越自己職能以外的任何作業(yè)，如操縱系統(tǒng)、更改數(shù)據(jù)等。

3.一線生產(chǎn)系統(tǒng)和二線監(jiān)督系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)維護(hù)、復(fù)原、強(qiáng)行更改數(shù)據(jù)時，至少應(yīng)有兩名操作人員在場、并進(jìn)行詳細(xì)的登記及簽名。

4.七類人員有權(quán)對一線生產(chǎn)系統(tǒng)和一類人員進(jìn)行監(jiān)督與核查，但該過程必須履行必要的手續(xù)和按照一定的程序進(jìn)行。

5.應(yīng)為長期從事計(jì)算機(jī)工作的人員創(chuàng)造合適的人機(jī)工作環(huán)境。使他們享有相應(yīng)的勞動保護(hù)，定期進(jìn)行專門體檢，保持身心健康。

第八章 安全保密監(jiān)督

第四十六條 電腦中心和行保密辦對計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保密工作行使下列監(jiān)督職權(quán)：

(一)監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保密工作;

(二)檢查危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全的違規(guī)事件;

(三)履行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保密工作的其它監(jiān)督職責(zé)。

第四十七條 電腦中心和行保密辦發(fā)現(xiàn)影響計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保密的隱患時，應(yīng)當(dāng)及時通知使用單位采取安全保護(hù)措施，在緊急情況下，有權(quán)直接先采取必要的措施，然后再向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，遇有重大問題，可以要求召集行電子化領(lǐng)導(dǎo)小組成員會議商議對策。

第九章 獎勵和懲處

第四十八條 違反本辦法的規(guī)定，有下列行為之一的，由行電子化領(lǐng)導(dǎo)小組處以警告或者停機(jī)整頓，嚴(yán)重的應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》的有關(guān)條款進(jìn)行處理并追究單位領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

(一)違反計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全等級制度，危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全的;

(二)不按照本辦法規(guī)定時間報(bào)告計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)中發(fā)生的案件的;

(三)接到我行有關(guān)要求改進(jìn)安全保密狀況的通知后，在限期內(nèi)不予改進(jìn)的;

(四)對本辦法貫徹不力，造成事故隱患，影響系統(tǒng)正常運(yùn)行的;

(五)違反本辦法造成嚴(yán)重?fù)p失或造成重大失泄密的。

第四十九條 對于引入計(jì)算機(jī)病毒以及其他有害數(shù)據(jù)危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全的，或者未經(jīng)許可使用計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全專用產(chǎn)品的單位和個人，由電腦中心和行保密辦給予嚴(yán)肅處理。

第五十條 凡是認(rèn)真貫徹本規(guī)定要求，維護(hù)系統(tǒng)安全運(yùn)行，杜絕事故發(fā)生，防止失泄密成績顯著者，或迅速排除故障，恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行或減少損失者，均應(yīng)視情況給予表揚(yáng)或獎勵。

第十章 附則

第五十一條 各廳局可以根據(jù)本辦法制定暫行細(xì)則，但應(yīng)報(bào)電腦中心和行保密辦備案。

第五十二條 計(jì)算機(jī)病毒的防治工作屬本暫行辦法的重要內(nèi)容，具體按照《國家開發(fā)銀行防治計(jì)算機(jī)病毒規(guī)定》執(zhí)行。

第五十三條 本辦法由電腦中心和行保密辦負(fù)責(zé)解釋。

第五十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

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